金融巡视组是中国证监会派出对中国金融期货交易所（简称“中金所”）开展专项巡视的工作小组，负责对中金所的各方面工作进行全面检查和监督。

一、金融巡视组的职责

金融巡视组的主要职责包括：

• 检查中金所的党建工作、内控管理、风险管控、业务创新、合规经营等各方面的情况。
• 发现和纠正中金所存在的薄弱环节和违规问题。
• 提出整改意见和建议，督促中金所限期整改。



• 评估中金所的整改效果，并向证监会报告巡视情况和整改进展。

二、金融巡视组的组成

金融巡视组由证监会委派，一般由以下人员组成：

• 组长：通常是证监会副主席或高级官员。
• 组员：包括党建、财务、合规、风险管理等领域的专家。
• 办公室：负责巡视工作的组织协调、文件管理等事务。

三、金融巡视组的巡视方式

金融巡视组一般采用以下巡视方式：

• 查阅资料：调阅中金所的财务报表、业务文件、会议纪要等资料。
• 实地走访：参观中金所的交易所、结算中心等业务场所。
• 访谈交流：与中金所的主要负责人、业务人员进行访谈了解情况。
• 抽查检查：对中金所的业务流程、风险管理机制进行抽查检查。
• 专项调查：针对中金所存在的特定问题进行专项调查。

四、金融巡视组的巡视重点

金融巡视组的巡视重点主要包括以下方面：

• 党建工作：检查中金所的党组织建设、党员队伍建设和思想工作等情况。
• 内控管理：检查中金所的内部控制制度健全性和执行情况，以及风险管理体系的有效性。
• 风险管控：检查中金所对市场风险、操作风险、信用风险等各类风险的识别、监测和化解措施。
• 业务创新：检查中金所的业务创新活动是否符合监管要求，是否满足市场需求。
• 合规经营：检查中金所是否遵守证券法律法规、行业规则和交易所章程，是否存在违规经营行为。

五、金融巡视组的意义

金融巡视组的工作对于维护中国金融期货市场的稳定和健康发展具有重要意义：

• 加强监管：通过巡视，可以发现和纠正中金所的违规问题，增强中金所对监管要求的执行力度。
• 促进整改：巡视组提出的整改意见和建议，有助于中金所改进工作，提升管理水平。
• 防范风险：通过巡视，可以及时发现和化解中金所的各类风险，维护市场稳定。
• 提升信心：巡视工作向市场传递了监管部门重视金融期货市场发展的信号，增强市场主体对市场的信心。
• 促进发展：通过巡视，可以推动中金所优化业务，提升服务水平，推动中国金融期货市场健康发展。