2021 年 2 月 1 日，中国证监会发布《期货居间业务管理办法》（以下简称《管理办法》），对期货居间人的资格条件、执业规范、监督管理等方面做出了新的规定。《管理办法》自 2021 年 5 月 1 日起施行。

为了贯彻落实《管理办法》，宏源期货特向社会公示符合新规条件的期货居间人名单。

一、资格条件

根据《管理办法》，期货居间人应当具备以下资格条件：

1. 具有完全民事行为能力；
2. 遵守法律法规，诚实守信，无重大违法违规记录；



3. 具备期货从业资格证书；
4. 具有从事期货居间业务所必需的专业知识和技能；
5. 具有良好的职业道德和职业操守；
6. 经期货经营机构考核合格。

二、执业规范

期货居间人在执业过程中应当遵循以下规范：

1. 勤勉尽责原则：根据客户的风险承受能力和投资目标，提供适当的期货交易建议和服务。
2. 客观公正原则：向客户提供真实、准确、完整的期货交易信息，不误导、欺骗客户。
3. 信息保密原则：对客户的交易信息和个人信息严格保密。
4. 利益冲突回避原则：不得利用职务便利谋取不正当利益，不得与客户进行利益输送。
5. 风险揭示义务：向客户充分揭示期货交易的风险，提示客户先行了解自身的风险承受能力。

三、监督管理

证监会负责对期货居间人进行监督管理，包括：

1. 资格审查：审核期货居间人的资格条件，对符合条件的予以登记。
2. 日常监管：对期货居间人的经营活动进行日常监管，检查其是否遵守法律法规和执业规范。
3. 行政处罚：对违反法律法规和执业规范的期货居间人，根据情节轻重，依法给予行政处罚。

四、公示名单

根据《管理办法》，宏源期货对符合新规条件的期货居间人进行公示，名单如下：

| 姓名 | 期货从业资格证书编号 | 备注 |

|---|---|---|

| 张三 | 123456789 | 无 |

| 李四 | 987654321 | 无 |

| 王五 | 234567890 | 无 |

以上公示期为自发布之日起 30 个工作日。期间，社会各界如有异议，可向宏源期货反映。

温馨提示：

如果您打算委托期货居间人进行期货交易，请务必选择已公示的符合新规条件的期货居间人。同时，请您注意以下事项：

• 仔细阅读并理解期货交易风险揭示书，充分了解期货交易的风险。
• 根据您的风险承受能力和投资目标，选择适合您的期货交易策略。
• 谨慎选择期货居间人，委托具有合法资质和良好信誉的期货居间人为您服务。
• 保持与期货居间人的良好沟通，及时了解期货市场动态和交易信息。
• 妥善保管您的交易凭证，对期货交易活动进行监督。